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《首次公开发行股票并上市管理办法》

第三十条规定了发行人不得存在以下跟专利相关的影响持续盈利能力的情形：

发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险。

02

《科创板科创属性评价指标体系》

今年3月20日证监会也发布《科创板科创属性评价指标体系》8项条款，从多个角度强调了【发明专利】这个硬指标。

2019年11月安翰科技(武汉)股份有限公司科创板审核的状态变为“终止”。从其撤回声明可以看出，撤回的主要原因是与重庆金山医疗器械有限公司、重庆金山科技（集团）有限公司存在专利诉讼纠纷。

企业通过IPO审核也就意味着其可以将它的股份向公众出售，获得融资；竞争对手也往往会选择这个时期开展专利诉讼，以期拖慢对手的上市进程。这能够预先防控吗？企业在上市之前应对其主营业务所涉及的专利技术进行FTO分析（Freedom to Operate自由实施，实施人可在不侵犯他人专利权的前提下对该技术自由地进行使用和开发）；另一方面在发现风险或出现诉讼时应积极进行应对，要懂得借力并委托资深专利代理师/律师进行应诉。

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西点药业2016年5月IPO上市受阻就是因为其核心产品相关的专利权利不明，对其后续的持续盈利能力存疑。无独有偶，2020年4月江苏艾迪医药股份有限公司在科创板上市也因“包装过火”而暂缓审议，其核心技术相关专利均是通过许可的方式获得，且在1-2年内到期，对后续经营的持续盈利存在较大的不确定性。

企业对于通过许可等方式获得专利使用权的核心技术，宜采取积极的改进研发，并主动开展专利布局；对于通过合作或委外研发获得的技术应要做好专利权归属和使用范围的约定。

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苏州恒久和星网锐捷都曾匪夷所思地因专利管理不当，致使专利权因未缴年费而丧失。一方面，失去核心知识产权的企业持续盈利能力存疑，另一方面，细节定成败，忘交年费暴露出的管理失当问题着实令人担忧，因此两匹IPO黑马直接被证监会按下了审批暂停键。毋用多说，从根本上重视和规范知识产权管理，已然成为IPO的内在要求。

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亿童文教公司，自2008年5月成立到2015年2月期间未申请任何专利，却在拟上市前2年开始大量申请专利，该公司的主营业务是提供以科学保教产品及服务为核心的学前教育整体解决方案，但集中申请的251件新专利仅有1项为发明专利，而且对2年内集中突击申请低质量专利的做法无法作出合理性解释。

近年来国家知识产权局对低质量专利申请的现象开展了专项整治行动，2020年第一季度的统计数据表明国内发明专利的授权率仅为30%，远远低于往年同期水平。可见企业千万不要把路走偏，IPO没有捷径，踏踏实实做好研发创新和专利布局保护，积累和沉淀至关重要。

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传音控股在上市前被华为公司起诉侵权，分析指出传音控股研发部门总监陆伟峰曾经在华为研发部门有过任职经历。

企业要对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，以避免侵犯他人知识产权；对于研究开发等与知识产权关系密切的岗位，应要求新入职员工签署知识产权声明文件。

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