文 | 潘黎
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2021年4月16日，中国证监会发布了《关于修改<科创属性评价指引（试行）>的决定》（证监会公告【2021】8号），进一步完善了科创属性的评价指标体系。科创属性评价指标的推出，增强了科创板审核注册标准的客观性、透明度和可操作性，为科创板集聚优质科创企业发挥了重要作用。
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一直以来，“科创板”就绕不开科技创新问题，科技创新从一定程度上来说，就是知识产权的问题。关于上市过程中知识产权问题的问询，在IPO问询阶段几乎所有企业都收到了关于企业核心技术、技术路线迭代风险、技术研发能力等问题问询。问询时直接涉及知识产权问题的，占比超80% 。
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2020年科创板终止上市的企业共41家，其中有20家涉及到知识产权问题，占比高达50%。
2020年科创板中止上市企业涉及知识产权问题简述
来源：IPRdaily综合华夏时报、亿欧网
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以这20家涉及的知识产权问题，简单统计，约有30项，分类如下：
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遇到问题再去解决问题，虽然亡羊补牢，犹未为晚，但对于企业来说，如果通过合规管理手段，建立完善的知识产权管理体系，那么这些问题可能就不会出现。建立知识产权管理体系，我们将使用到GB/T 29490-2013 《企业知识产权管理规范》这个工具。
?GB/T 29490-2013 《企业知识产权管理规范》封面
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下面我们以科创板上市企业经常遇到的几类知识产权问题，来看看问题出现的原因，以及如何通过管理手段，避免这些问题的产生。
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?01? 侵权诉讼
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案例：2020年7月7日，贵州白山云科技股份有限公司主动撤回上市申请，其IPO进程中遇到的知识产权问题是专利诉讼。网宿科技多次对白山云科技提起专利侵权诉讼，涉及的专利有ZL201310147926.9、ZL201310349444.1、ZL201511015920.1和ZL201710650961.0。
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分析：专利侵权诉讼问题是企业上市过程中最常见也是最热点的知识产权问题。如何避免专利侵权？从专利的产生过程（即项目立项研发过程），就应该要做好预防。
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《GB/T 29490-2013 企业知识产权管理规范》
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8.1 立项
立项阶段的知识产权管理包括：
a) 分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等；
b) 通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手；
c) 进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的依据。
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8.2 研究开发
研究开发阶段的知识产权管理包括：
a) 对该领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索，对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析；
b) 在检索分析的基础上，制定知识产权规划；
c) 跟踪与监控研究开发活动中的知识产权，适时调整研究开发策略和内容，避免或降低知识产权侵权风险；
d) 督促研究人员及时报告研究开发成果；
e) 及时对研究开发成果进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权；
f) 保留研究开发活动中形成的记录，并实施有效的管理。
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通过8.1、8.2条款中立项、研发、成果产出过程的知识产权管理要求，可以尽最大可能避免产出有侵权风险的专利，也就避免了遭遇侵权诉讼的风险。
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? 02 专利管理失控
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案例：2020年10月16日，北京天科合达半导体股份有限公司主动撤回上市申请，其遇到的知识产权问题是3项发明因未按期缴纳年费而失效。上交所对其持续经营能力、专利管理制度的健全程序以及是否存在其他类似专利失效风险产生质疑。
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分析：发明专利因未按期缴纳年费而失效，原因可能有两种：一是经过企业内部评估，不再需要维持这3项发明的有效性，因此不缴纳年费，放弃专利权；二是真的由于专利管理的问题，忘记缴纳年费，导致失效。由此推测，审核部门认为天科合达未按期缴纳年费的原因可能是第二种。
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在专利的维护的过程中，专利权属的变更、放弃，都是常见操作。企业需要变更、放弃专利权属的时候，应该要做些什么？
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《GB/T 29490-2013 企业知识产权管理规范》
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“7.2 维护
应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：
a)建立知识产权分类管理档案，进行日常维护；
b)知识产权评估；
c)知识产权权属变更；
d)知识产权权属放弃；
e)有条件的企业可对知识产权进行分级管理。
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我们以知识产权放弃为例，设计一份评估表格：
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经过评估，确定要放弃专利权了，可以向国知局提起主动放弃的流程，同时提交证明资料，这种做法可以避免天科合达遭到的这种质疑。如果企业按照这份表格的流程评估下来，并保留了评估过程的证明，那么就算采用不缴纳年费的方式放弃，也是经得起质疑的。
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? 03 专利权属风险
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案例：2019年5月，苏州敏芯微电子技术股份有限公司提交了上市申请。随后几个月，歌尔股份有限公司协同关系企业以职务发明为由，针对敏芯微电子的7件专利申请提起了一系列权属纠纷。歌尔股份认为敏芯微电子的几件专利是为其前员工唐某的职务发明，这些专利权应该归属于歌尔股份。
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分析：什么是职务发明？先看看看《专利法实施细则》和《GB/T 29490-2013 企业知识产权管理规范》中的定义：
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《专利法实施细则》第十二条 专利法第六条所称执行本单位的任务所完成的职务发明创造，是指：
1. 在本职工作中作出的发明创造；
2. 履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；
3. 退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后 1 年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。
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《GB/T 29490-2013 企业知识产权管理规范》
6.1.4 入职
对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，以避免侵犯他人知识产权；对于研究开发等与知识产权关系密切的岗位，应要求新入职员工签署知识产权声明文件。
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在员工入职阶段，就做好背景调查，签署声明文件，在员工在职过程中注意与原单位工作任务有所区分，是避免职务发明带来的专利权属风险的最有效办法。
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? 04 技术人员管理
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案例：2020年8月25日，赛赫智能设备（上海）股份有限公司主动撤回上市申请。上交所询问其技术人员流失是否存在核心技术失密风险。
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分析：人员在职期间的全过程，都与知识产权管理息息相关。知识产权产出、管理都是由“人员”来实现的，可以说做好了人员管理，知识产权管理就成功了一大半。
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《GB/T 29490-2013 企业知识产权管理规范》
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6.1.3 人事合同
通过劳动合同、劳务合同等方式对员工进行管理，约定知识产权权属、保密条款；明确发明创造人员享有的权利和负有的义务；必要时应约定竞业限制和补偿条款。
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6.1.4 入职
对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，以避免侵犯他人知识产权；对于研究开发等与知识产权关系密切的岗位，应要求新入职员工签署知识产权声明文件。
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6.1.5 离职
对离职的员工进行相应的知识产权事项提醒；涉及核心知识产权的员工离职时，应签署离职知识产权协议或执行竞业限制协议。
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6.1.6 激励
明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬；明确员工造成知识产权损失的责任。
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上面分享了几个有警示作用的案件，下面我们来看一下科创板上市企业知识产权管理、运用的优秀案例。
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优秀案例
深圳光峰科技股份有限公司是一家做激光投影的企业，主要产品是激光电影放映设备、激光工程投影机、激光教育机、激光拼墙、激光电视、激光微投、激光家庭影院等等。
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2019年，央视春晚在深圳设分会场，有一场非常精彩的“未来城市”激光投影秀表演出自光峰之手。在随后到来的元宵节，故宫博物院正门又“上映”了“上元之夜”激光秀，六百年来光峰第一个用激光“点亮”了故宫。
故宫“上元之夜”激光秀
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截至2020年12月31日，光峰已累计在全球范围内获得授权专利1136项，境内外专利申请798项（其中发明专利申请751项），PCT国际专利申请257项，全球累计专利申请及授权专利共计2191项。公司核心专利已被同行业巨头如飞利浦、TI、欧司朗，爱普生、NEC等公司先后引证600余次。
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2019年7月22日，光峰科技顶着“首批科创板上市企业之一”、“广东科创第一股”、“激光显示行业第一股”诸多光环登陆资本市场。上市不到7天，台达电子工业股份有限公司就起诉光峰科技专利侵权，拉开了科创板“专利诉讼第一案”的序幕。直至2021年6月,该案以台达电子撤回起诉、光峰科技胜诉而告终。光峰科技能经得起侵权诉讼的质疑，也擅长用自己的知识产权主动发起“进攻”。
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2020年5月8日，成都极米科技股份有限公司提交科创版IPO招股书，6月2日，光峰科技对其发起专利侵权诉讼，要求赔偿5000万元。短短三个月后，9月2日，双方握手言和，成都极米获得光峰科技的专利许可，许可费用2500万元。光峰科技凭借自己过硬的专利技术在此一战中，即获得了不菲的许可费用，同时也通过专利许可带动了激光投影行业的进步。从另一个角度来说，成都极米从一开始的积极应诉到后期的寻求合作，也说明成都极米有一套完善的知识产权风险应对预案，可以迅速根据风险的不同情境采取不同的应对措施。我们通过认证认可平台可以查询到，成都极米是通过了知识产权贯标认证的。
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说在最后
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企业IPR或者知识产权服务机构应该用好《专利法》《专利法实施细则》《GB/T 29490-2013 企业知识产权管理规范》等专业工具，对企业运营七大环节——研发、采购、生产、销售、人员、财力、资本，做好合规建设。从战略角度出发，真正帮助企业建立、运行知识产权管理体系，降低企业经营管理过程中遇到的各种知识产权风险，推动企业自主创新，持续、健康和良性发展。
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